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金融反腐大幕拉開，一位曾經(jīng)身處證券監(jiān)管一線的業(yè)務(wù)型官員因?yàn)檫^往的監(jiān)守自盜行為被證監(jiān)會(huì)查處。
4月21日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)通報(bào)一起交易所干部違法買賣股票行為。前深圳證券交易所工作人員、股票發(fā)行審核委員會(huì)兼職委員馮小樹被處以沒收違法所得2.48億元，并頂格處以2.51億元罰款的處罰。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)馮小樹采取終身市場(chǎng)禁入措施。
據(jù)《財(cái)經(jīng)》記者了解，證監(jiān)會(huì)對(duì)馮小樹的處罰是“沒一罰一”，馮小樹的本金是300萬元，獲利2.48億元主要是一二級(jí)市場(chǎng)價(jià)差導(dǎo)致。據(jù)知情人士透露，馮小樹買入股票存在明顯的利益輸送，后續(xù)證監(jiān)會(huì)可能會(huì)將此案移送公安機(jī)關(guān)，不過這仍有待相關(guān)部門進(jìn)行認(rèn)定，目前證監(jiān)會(huì)對(duì)馮小樹的處罰屬于行政處罰。
經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，馮小樹先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅的名義入股擬上市公司，并在公司上市后拋售股票獲取巨額利益，其交易金額累計(jì)達(dá)到2.51億元，獲利金額達(dá)2.48億元。
Wind數(shù)據(jù)顯示，馮小樹曾任第七、第八屆主板發(fā)審委兼職委員，其在2006年6月至2007年4月期間，參與審核通過了27家上市公司IPO首發(fā)申請(qǐng)，否決了6家公司首發(fā)申請(qǐng)。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，馮小樹作為承擔(dān)重要職責(zé)的監(jiān)管干部，知法犯法，以他人名義在公司上市前突擊入股，上市后賣出股票獲取利益，違反了《證券法》第43條關(guān)于證券交易所從業(yè)人員買賣股票的相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)重?cái)_亂了資本市場(chǎng)管理秩序。
馮小樹違法買賣股票行為的線索是在中央巡視組的巡視過程中獲得的。張曉軍透露，中央第7巡視組對(duì)證監(jiān)會(huì)開展專項(xiàng)巡視期間，向證監(jiān)會(huì)移交了前深圳證券交易所工作人員、股票發(fā)行審核委員會(huì)兼職委員馮小樹涉嫌違法買賣股票的相關(guān)線索。
2016年1月31日，根據(jù)中央巡視工作領(lǐng)導(dǎo)小組的部署，中央第七巡視組向證監(jiān)會(huì)黨委反饋專項(xiàng)巡視情況。中央第七巡視組組長(zhǎng)劉卒提到，巡視組收到反映一些領(lǐng)導(dǎo)干部的問題線索，已按有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)中央紀(jì)委、中央組織部等有關(guān)部門處理。
同時(shí)，劉卒代表巡視組向證監(jiān)會(huì)黨委提出了五點(diǎn)意見建議，其中包括加強(qiáng)對(duì)重要權(quán)力部門、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和敏感崗位特別是下級(jí)單位及其負(fù)責(zé)人的監(jiān)督制約，完善并落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系，細(xì)化并完善防止利益沖突的制度體系。
公開資料顯示，馮小樹畢業(yè)于浙江大學(xué)管理學(xué)院，獲得工商管理碩士學(xué)位。他曾任深交所中小板部副總監(jiān)，深交所發(fā)審監(jiān)管部副總監(jiān)、證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部審核一處副處長(zhǎng)，深交所股票發(fā)審委兼職委員等職務(wù)。
業(yè)內(nèi)人士透露，馮小樹在業(yè)務(wù)領(lǐng)域“口碑還不錯(cuò)”�！敦�(cái)經(jīng)》記者梳理發(fā)現(xiàn)，他在不晚于1992年即進(jìn)入深圳證券登記有限公司工作，并就投資中國(guó)股票市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)入國(guó)際證券市場(chǎng)的時(shí)機(jī)及挑戰(zhàn)等話題在媒體上發(fā)表看法。
作為股票發(fā)行審核委員會(huì)成員，馮小樹深知自身職責(zé)的重要。他曾在文章中提到，股票發(fā)行審核制度作為證券市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度之一，對(duì)一個(gè)國(guó)家證券市場(chǎng)的發(fā)展及運(yùn)行發(fā)揮著重要的作用，它決定著直接融資的效率以及上市公司的質(zhì)量。
在業(yè)務(wù)方面，馮小樹對(duì)核準(zhǔn)制下股票發(fā)審關(guān)注要點(diǎn)、股票發(fā)行申請(qǐng)被否公司情況、多層次資本市場(chǎng)體系與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)等均有自己的觀察見諸《深交所》雜志，其中關(guān)于發(fā)審會(huì)上公司被否的九大原因在網(wǎng)絡(luò)上傳播頗廣。
在《財(cái)經(jīng)》記者獲得的一份培訓(xùn)文件中，馮小樹建議擬上市公司關(guān)注發(fā)審要點(diǎn)，提高發(fā)行效率。他提到，根據(jù)證監(jiān)會(huì)的工作制度，企業(yè)申報(bào)材料后有三次溝通的機(jī)會(huì)。總的原則是陳述問題時(shí)先易后難、簡(jiǎn)明扼要、有的放矢，要避免夸夸奇談、答非所問，同時(shí)對(duì)人彬彬有禮、不卑不亢。可謂事無巨細(xì)。
這樣一位監(jiān)管一線的前證監(jiān)會(huì)官員監(jiān)守自盜，令人唏噓。證監(jiān)會(huì)發(fā)布會(huì)透露，經(jīng)過縝密細(xì)致的調(diào)查、審理工作，通過對(duì)復(fù)雜商業(yè)架構(gòu)的層層剖析，對(duì)繁復(fù)資金往來情況的抽絲剝繭，相關(guān)線索得以查實(shí)。目前案件的細(xì)節(jié)還有待進(jìn)一步披露。
《證券法》第199條規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款。
證監(jiān)會(huì)表示，對(duì)系統(tǒng)干部自身違法行為絕不姑息，依法嚴(yán)厲懲處，持續(xù)加大問責(zé)力度，正人先正己，推動(dòng)全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展，堅(jiān)定維護(hù)金融秩序，促進(jìn)金融業(yè)安全運(yùn)行。
